美国商务部征求对新兴技术加强国家安全管制的意见

2018年11月19日，美国商务部下属的工业和安全局("BIS")发布了一份关于拟议规则制定("ANPRM")的重要通知，作为扩大美国出口和外国投资控制的第一步，以覆盖在未来几十年对美国国家安全至关重要的新兴技术。ANPRM确定了可能受到加强出口和投资管制的14个技术领域，并征求公众对如何识别和控制这些技术的意见。这一过程的结果将有助于确定未来几年美国对尖端技术实施多边控制的轨道，并可能限制美国公司如何在多样化和重要的领域与世界其他地区的交流与合作，例如人工智能、自动化、机器人、增材制造、无人机、物流和先进计算。任何从事上述相关技术的公司应考虑在征求意见期间及之后发表意见。关于ANPRM征求意见的截至时间为2018年12月19日。

背景：“新兴”技术有望在未来十年改变世界。无人驾驶汽车、生物技术、3D打印、机器人和AI（仅举几例）承诺改变我们的生活和工作方式。它们也将越来越多地改变国家和非国家行为者行使权力的方式，以及他们如何保护自己免受国家安全的威胁。这些技术大多数源于民用概念，军事或国家安全应用只是逐步发展的结果。由于他们最初没有提出明确的国家安全问题，因此在大多数情况下，人工智能、自动驾驶汽车和生物技术等新兴技术尚未受到重大的国家安全管制。

近年来，美国政府对美国国家安全在中长期内如何依赖这些新兴技术变得愈加敏感。 为解决这些担忧，国会于2018年8月颁布了《出口管制改革法案》("ECRA")和《外国投资风险评估现代化法案》("FIRRMA")。 ECRA授权美国工业和安全局对新兴和基础技术建立额外的出口管制制度，目前这些技术不会受到重大管制，但在未来将被认为对美国国家安全至关重要。FIRRMA授权美国外国投资委员会("CFIUS")对涉及这些领域美国公司的非美国投资适用额外的限制。

根据ECRA，具有国家安全影响的新兴技术将由美国工业和安全局主导的机构间的流程加以确定，并根据《美国出口管理条例》("EAR")和CFIUS在FIRRMA下的审查进行额外管制。ECRA中定义的流程将考虑每种技术引起的具体国家安全问题，包括技术的性质及其应用、技术在美国以外地区的可用性、出口管制可能对其在美国发展产生的影响以及出口管制能否限制其的海外扩散。

ANPRM是该流程的关键部分，这是美国政府认为哪些新兴技术值得设置额外限制的反映。此类限制可能包括限制终端产品的出口和非美国工程师的雇佣、CFIUS对入境投资的更广泛的审查、减少非美国投资者的访问权限、国际合作的新障碍以及美国公司和研究机构的额外行政负担。美国工业和安全局不寻求扩大对“基础研究”或其他被排除在EAR控制范围之外的管辖权，也未表示有意改变EAR已经具体管制技术的现有管制。它确实试图扩大此前适用于新兴技术的管制水平，然而新兴技术此前只是受到了有限的管制。

这种加强的管制可能会影响美国和非美国机构之间的广泛行业和规则实践。例如，开发自动驾驶汽车能力的汽车公司可能会面临对自主导航中跨境协作的额外管制；研究合成生物技术或先进计算应用的大学可能需要将某些国籍的研究生排除在基于国籍的项目之外；将面部或语音识别或自然语言处理纳入其客户支持系统的金融机构可能面临新的许可要求，许可将这些系统出口到美国境外或在第三国之间转移。

受到密切关注的技术：ANPRM设立三个明确的目标。首先，美国工业和安全局打算在通知中确认美国政府有兴趣扩大的14个领域内的技术出口管制。这些技术已经受到EAR的管制，它们对少数受制裁国家以及向某些最终用途和最终用户的出口受到管制。美国工业和安全局现在正在考虑更广泛的管制措施，这些控制措施可能会限制公司开发和推广运用这些技术的方式。目前正在考虑的14个领域是：

1.生物技术，例如：(1)纳米生物学；(2)合成生物学；(3)基因组和基因工程；(4)神经科学。

2.人工智能(AI)和机器学习技术，例如：(1)神经网络和深度学习（例如，脑建模、时间序列预测、分类）；(2)进化和遗传计算（例如，遗传算法、遗传编程）；(3)强化学习；(4)计算机视觉（例如，物体识别、图像理解）；(5)专家系统（例如，决策支持系统、教学系统）；(6)语音和音频处理（例如，语音识别和制作）；(7)自然语言处理（例如，机器翻译）；(8)规划（例如，排程、游戏）；(9)音频和视频处理技术（例如，语音克隆、高级赝品）；(10) AI 云技术；(11) AI 芯片组

3.定位、导航和定时(PNT)技术，例如：GPS的先进应用程序或其他卫星导航信号

4.微处理技术，例如：(1)片上系统(SoC)；(2)片上堆叠内存

5.先进计算技术，例如：内存中心逻辑

6.数据分析技术，例如：(1)可视化；(2)自动分析算法；(3)上下感知计算

7.量子信息和传感技术，例如：(1)量子计算；(2)量子加密；(3)量子传感

8.物流技术，例如：(1)移动电力；(2)建模与仿真；(3)全资产可见性；(4)物流配送系统(DBLS)

9.增材制造，例如：3D打印

10.机器人，例如：(1)微型无人机和微型机器人系统；(2)集群技术；(3)自动装配机器人；(4)分子机器人；(5)机器人编译器；(6)智能灰尘

11.脑机接口，例如：(1)神经控制接口；(2)意识机器接口；(3)直接神经接口；(4)脑机接口

12.超音速，例如：(1)飞行控制算法；(2)推进技术；(3)热防护系统；(4)专用材料（用于结构、传感器等）

13.先进材料，例如：(1)自适应伪装；(2)功能性纺织品（例如，先进纤维和光纤技术）；(3)生物材料

14.先进监控技术，例如：面纹和声纹技术

除了确定这14个受到高度关注的领域之外，ANPRM还要求行业和其他各方就如何更好地定义和管制这些领域提出意见。确定征求意见的具体范围包括：

•如何定义新兴技术以帮助在未来识别此类技术;

•确定这些一般类别中的特定技术对美国国家安全是否重要的标准;

•确定此类技术的来源;

•保证审查的其他一般技术类别;

•这些技术在美国和其他国家的发展状况;

•具体影响的新兴技术管制将对美国的技术领先地位产生的影响;

•确定对美国国家安全至关重要的新兴技术问题的任何其他方法，包括可以考虑出口管制的新兴技术的发展阶段或成熟度等级。

最后，通过给予有兴趣的各方仅仅30天的时间来评论ANPRM，政府正在发出信号，表明它对威胁的敏感程度以及对新兴技术建立有意义的出口管制的难度。它计划着手推进，但认识到定义新兴技术（如人工智能和自动化）的问题，其方式包含扩散但不妨碍美国的创新，这通常取决于学术和商业环境之间的自由交流思想。政府对这些挑战的回应可能会在很大程度上影响美国工业和研究机构如何在未来几年内为新兴技术提供资金、人员、开发和营销服务。这些成果几乎肯定会影响欧洲、亚洲和其他地方的出口管制制度以及《瓦圣纳协议》等多边制度。

结论近期公布的ANPRM是美国工业界、研究机构和公众首次有机会看到并提供有关美国打算如何在可预见的未来解决新兴技术对国家安全影响的意见。美国国内外各行各业的公司、投资者、学术机构和交易商可能会受到这种成果的影响。我们鼓励参与开发或使用新兴技术的任何一方考虑ANPRM如何影响他们的活动，并在12月19日之前提交意见作为改善结果的最佳方式。同样重要的是，我们敦促他们在19日之后继续保持参与，因为ANPRM发起的程序可能会持续到2019年及以后的大部分时间。ANPRM的结果可能会对未来十年或更长时间内美国和（通过多边制度）许多其他国家的新兴技术形成国家安全管制。对新兴技术如何受到管制感兴趣的公司和机构应该发出自己的声音，以避免被排除在这场重要的辩论之外。

来源：高伟绅律师事务所