企业合规管理层最重要

近年来，中国企业在不断走出去的同时，也因合规问题在海外交过不少学费。对此，安永企业风险管理合伙人单蔼然表示，企业的合规不只是合规部门或法务部门的工作，要把合规提升到高级别，将诚信经营、合规放到管理层中去。

“很多企业管理者在建立起合规部后，就将责任顺势移至合规部负责人，令很多企业的合规部处于尴尬角色。”北京光曦国际咨询有限公司创始人周鋡指出，企业合规工作如果得到CEO（管理层级别领导）的支持，可以事半功倍。管理层的支持工作可主要从以下四个方面着手。

首先，在政策修订方面有针对性帮助合规部门开展工作。行业不同、企业不同，企业所适用的法律规范往往差别巨大。铺天盖地的政策法规不会自动变成企业内部的运用守则，需要合规官将政策依外部环境和内部特点进行适用性排序。在此过程中，管理层参与探讨新政转换和落地很关键，必要时管理层需要召集相关部门负责人共同对新政旧规进行梳理。

其次，管理层要协助解决资源分配方面的问题。何时为合规部划分资源？年度合规预算是多少？年度合规人员职位如何设置？企业内部本年合规培训的成本如何？……CEO在资源分配过程中要起到关键作用，尤其是在预算不足的情况下，做好决策非常重要。合理的资源划分可以让其他部门明确合规部的角色，意识到合规部门的工作是公司的重点，愿意配合合规工作的进行。

再次，积极沟通很关键。在员工大会、高管会议或其他重要场合，管理层的发言中往往会用1—2页PPT用来说明合规管理的重要性，用于传达公司高层对合规管理的态度。但年年形式如此，甚至内容大同小异。管理层对合规工作的态度不仅要依托于既往的形式，更要结合当前的变化，进行有效沟通。一方面，保证沟通内容的实时性及多变性。如果今年公司合规管理的重点是商业伙伴，在内容中就要侧重体现对商业伙伴的管控；如果重点是防范GDPR风险，则对其描述的比例就要加大。

另一方面，保证沟通方式的多变性。不仅在公司重要的场合，如年会、CEO邮件（寄语）、高管会等场合呈现，也要考虑采用更多灵活多变的方式进行，比如3分钟对话CEO、总裁的合规管理故事、在针对某重要部门的合规培训中由CEO进行3—5分钟的开场讲话等。

最后，管理层也要了解合规培训。很多企业每年会开展大量合规培训，包括基础培训、更新培训、在线培训、重点部门培训、重点事件后的培训等。CEO如能亲自全程参与培训，起到良好的示范作用，将大大提高合规培训的员工重视度。

此外，对于培训考核指标，如出席率、测试率，甚至现场高频提问的问题等，管理层都应有所了解。大型企业管理层CEO不必了解具体的出席或缺席人员的名单，只要做到心中有数即可。

来源：中国贸促会网站