什么是RCEP投资负面清单？RCEP投资负面清单为什么要分为两个单子？

1.什么是RCEP投资负面清单？

引入“准入前国民待遇+负面清单”制度是RCEP投资规则达成的最重要成果之一。保留和不符措施条款（第十章第八条）规定了负面清单的基本纪律，投资保留和不符措施承诺表（协定附件三）列出了各成员方关于投资领域的不符措施清单。

一般来说，成员方在RCEP协定对其生效后，应给予其他成员方投资者非歧视的待遇，特别是在市场准入方面。除非该成员方在投资负面清单中做出保留。

需要注意：

（一）RCEP投资负面清单仅涉及非服务业（包括制造业、农业、林业、渔业、畜牧业及采矿业等）。有关服务业的保留，列在服务具体承诺表（协定附件二）内。部分成员（澳大利亚、文莱、日本、韩国、马来西亚和新加坡）采用了服务和投资合一的负面清单模式。

（二）成员方只允许通过负面清单列出本国采取的与投资章节四个义务（国民待遇、最惠国待遇、禁止业绩要求、高级管理人员和董事会）不符的措施，投资章节的其他义务不能通过负面清单进行保留。

（三）RCEP投资负面清单属于国际协定，并不简单等同于一国的外资准入政策。

2.RCEP投资负面清单为什么要分为两个单子？

RCEP协定附件三（投资保留和不符措施承诺表）列出了各成员方的投资负面清单。从清单结构上看，各成员方负面清单包括清单一（LIST A）和清单二（LIST B）两个单子。区分清单一和清单二的原因是两个单子适用的规则不同。

列入清单一的是现存的不符措施。这些措施在过渡期内适用冻结规则，过渡期满适用棘轮规则。冻结规则是指成员方在协定对其生效后，对现存不符措施的修改不能低于RCEP负面清单承诺水平。棘轮规则是指成员方在协定对其生效后，对现存不符措施的任何修改，只能比修改前减少对外资的限制，而不能降低修改前外资已享受的待遇。由此可见，棘轮规则是比冻结规则更严格的纪律，实质含义是成员方承诺列入清单内的外资政策措施不会倒退，为投资者提供更稳定的投资环境和更高水平的保护。根据RCEP投资章第八条的规定，大部分成员方过渡期为5年，最不发达国家和个别成员方豁免适用棘轮规则。此外，为提高透明度，清单一内措施须列出具体的国内法依据。

各成员方将一些敏感领域列入清单二，保留完全的政策空间。成员方今后可以在这些领域采取对外资更具限制性的加严措施。