美国商务部针对华为发布外国直接产品规则

美国商务部产业与安全局（BIS）2020年5月15日宣布修改其长期使用的外国生产的直接产品(FMDP)规则和实体清单，更具战略性地针对华为，遏制其获取半导体产品、技术和相关软件。这一政策目标是切断华为规避美国出口管制的路径维护美国国家安全。该规则正在寻求公众对于其影响的评论，时间截止到2020年7月14日。

具体而言，这一有针对性的规则修改，将使以下外国生产的物项受《出口管理条例》（EAR）的限制：

（i） 华为及其实体清单上的关联公司（如海思）所设计和生产的半导体等物项，是美国商业管制清单（CCL）上某些软件和技术的直接产品；以及

（ii） 根据华为或实体清单上的关联公司（如海思）的设计规格而生产的芯片组等物项，是由CCL上某些半导体制造设备在美国海外生产的直接产品。当此类外国生产的物项用于再出口、从国外出口或转让（国内）给华为或其实体清单上的任何关联公司时，需要申请美国许可证。

为避免给使用美国半导体生产设备的外国代工厂商带来即刻的严重的经济损害，如果这些代工企业已经启动了基于华为5月15日前设计要求的任何生产步骤，这些外国生产的产品在规则生效日期后的120天内再出口、从国外出口或转让（国内），不需要申请美国许可证。5月15日同时宣布的华为的临时许可证（Temporary General License）再度展期 90 天，但声明是最后一次展延。

1、新规要点

（一）法律依据

美国商务部通过行使2018年《出口管制改革法》（ECRA）规定的权力，修正了“一般禁令三”，也称外国生产的直接产品规则，即在明知物项的目的地是实体清单上的指定实体时，对某些外国生产的物项实施新的管制。如果某外国生产的物项的目的地实体在实体清单上有EAR的774部分附件4的脚注1的指定，则该外国生产的物项受新的管制。

（二）主要修改内容

1. 直接将华为利用美国技术和软件而设计生产的芯片归入美国EAR的管控；

2. 将华为海思设计，委托代工厂，利用美国设备而生产的产品，归入美国EAR管控。国外代工厂需要先获得美国的再出口许可证，才允许将成品卖给华为；

3. 与之前的外国直接产品规则相比，修改后的规则扩大了受控产品范围（原来主要是针对国家安全原因受控物项），且针对一个特定实体实施，许可证要求面向全球，包含出口、再出口和境内转移的多种行为。

（三）受到影响的物项范围

出于国家安全原因或根据ECCN编码的规定，如果“明知”外国生产的物项运往指定的任何实体，在没有许可证或许可证例外的情况下，不得将下文（A）或（B）款规定的任何外国生产的物项再出口、从国外出口或国内转移：

（A） 属于《出口管理条例》（EAR）或在ECCN编码中注明的某些第3类、第4类或第5类“技术”或“软件”的外国生产直接产品。属于EAR规定的“技术”或“软件”的直接产品，即出口管制分类编码（ECCN）为3E001、3E002、3E003、4E001、5E001、3D001、4D001或5D001；或属于EAR规定的“技术”，即ECCN编码为3E991、4E992、4E993或5E991；或属于EAR规定的“软件”，即ECCN编码为3D991、4D993、4D994或 5D991。

（B） 由工厂生产的直接产品。外国生产的物项指：

（1） 由位于美国境外的任何工厂或工厂的主要设备（指对生产物项至关重要的设备）生产的物项，源于美国的“技术”或“软件”的直接产品，即ECCN编码为3E001、3E002、3E003、4E001、5E001、3D001、4D001或5D001；或是源于美国的“技术”，即ECCN编码为3E991、4E992、4E993或5E991；或源于美国的“软件”，即ECCN编码为ECCN 3D991、4D993、4D994或5D991；以及

（2） 在实体清单中要求获得许可证的指定的实体生产或开发的 “技术”或“软件”直接产品。

（四）免除条款

1. 符合本新规的下述产品货物可免于申请许可证：如果货物在2020年5月15日已在码头装货，驳船，已出口海外并卸载的货物，已装船货物，已在途的货物，已驱往港口的货物，虽然原有规定，在出口，再出口，国内转运到外国目的地或最终用户的可免于申请许可证或不需申请许可证的这部分货物。

2. 在5月15日前已经开始的生产和货物的发运，虽然符合新规要求，但在2020年9月14日之前的120天内，出口，再出口，国内转移给最终用户的货物，可按照非EAR管控物项规定处理，免于申请美国许可证。2020年9月14日午夜十二时（midnight）起，按照新规处理，必须申请美国许可证。

2、合规风险提示

针对美国商务部5月15日新规，中国半导体企业当务之急，是要厘清明确的影响产品范围，在过渡期中找到解决方案，与华为各个实体开展合规交易。宏观层面来讲，中国电信行业的自主可控的技术研发亟待加速，不依赖于美国技术的国产芯片需求将增大，关键技术空缺替代方案也是当务之急。结合4月28日美国商务部颁布的许可证例外的新规定，国内电信企业的出口管制合规体系建设也需提上日程。