海外经营不可迷信权力忽视法律

安邦集团被保监会实施接管、日本化工企业违规销售、德国工业巨头涉嫌对华商业贿赂……企业海外经营过程中的社会责任与贿赂合规问题越来越受到人们的广泛关注。随着“一带一路”倡议的深入实施，中国企业海外投资步伐加快，重视合规管理、形成合规体系是必然趋势。

“中国企业‘出海’没有做好合规工作将寸步难行。”北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、福特汽车公司前亚太合规总监陈立彤在接受《中国贸易报》记者采访时表示，合规是企业责任感的体现。实践中，好的合规管理体系可以免除或减轻合规主体的法律责任。

中国企业在海外运营过程中可能面临国家安全审查、反垄断、反贿赂、环境保护等多方面的合规监管要求。“企业如果不制定合规管理体系将受到处罚。”据陈立彤介绍，中国银行就曾因拒绝配合法院关于一个销售假货案件的调查，被处以藐视法庭的罪名，法院要求其如不交出法院传票上指定的客户资料，将面临每天5万美元的高额罚款。

一位民营企业法务总监告诉记者，中国很多“走出去”的民营企业管理者过分迷信权力而不重视法律风险。“很多企业设有人力资源副总裁、公关副总裁，但设置法务风控副总裁的企业却不多见。这类企业合规方面出现重大问题时，员工只能向不懂法律的副总裁报告，因此很容易导致违规风险出现。”上述法务总监表示，在这一点上，我们与世界领先的外企存在很大差距。

“中国企业在跨境投资活动中应重视风险防控，针对东道国的特点制定防控措施，从交易前期就要重视争议解决问题，慎重选择准据法。”在日前举行的企业合规与风控论坛上，中伦律师事务所合伙人刘相文表示，长期进行跨境投资活动的企业应建立全面、系统的风险防范机制和后期资源整合机制，预防企业腐败并确保投资收益。

提到防治腐败，企业就避免不了对ISO37001标准进行详细解读。“ISO37001标准是国际标准化组织（ISO）颁布的全球第一个反贿赂管理体系，体现了国际上反贿赂的最佳实践，为各类组织反贿赂管理提供了系统化的管理方法，企业也可以据此自查是否符合该标准。”上述法务总监指出，“虽然中国政府已经加入了《联合国反腐败公约》，国内法律在应对腐败方面也取得不小进步，但仅依靠法律不足以解决全部贿赂问题。国际反贿赂还要依靠企业主动对惩治贿赂作出贡献，同时通过主动打击贿赂，防范商业风险，树立廉洁合规的品牌形象。”

金杜律师事务所反商业贿赂团队资深合伙人吴巍指出，参与“一带一路”建设的中国企业不仅要遵守中国法律，还要遵守东道国的反贿赂法律，有时还需要遵守美国《反海外腐败法》、世界银行《反腐败指导方针》等规则。合规监管呈现多元化和复杂化的特点。

据了解，目前，已有不少中国企业被列入世界银行的制裁黑名单，被其他国际金融机构联合制裁，不能再参与由这些国际金融机构资助的海外项目。“依据世界银行等国际金融组织的相关政策，如果这些被制裁的企业采取了建立、健全内部合规管理制度等补救和整改措施，就有可能被移出黑名单，或者可以有效地缩短制裁期限，甚至免于制裁。而且，企业建立内部合规管理制度后，即使出现腐败、贿赂等违规行为，也能依据内部合规管理制度，有效区分企业责任与员工个人责任，最大程度上降低企业合规风险。”吴巍表示。

来源：中国贸促会网站