对接国际合规体系 更好应对美出口管制

中美贸易是世界上最重要的双边贸易之一，随着中国科技水平的不断提高、经济实力的逐渐增强，美国对中国的出口管控也越来越强。2018年8月美国出台了新的《出口管制改革法案》，11月又公布了根据该法案拟定的针对关键技术和相关产品的出口管制体系框架，并于12月19日完成了对这些基础技术的出口管制面向公众的征询意见。

中伦律师事务所顾问张国勋曾任商务部美大司副司长和中美商贸联合委员会法律谈判代表，他在接受《中国贸易报》记者采访时指出，2018年美国新《出口管制改革法案》以及国家审查法案的核心就是技术封锁，要求对将美国先进技术转移到中国和俄罗斯等大国的行为，进行严格的管控。

出口管制影响大

出口管制使得美国的电子、高性能计算机以及通讯技术等高科技出口到中国获取许可证的难度较大或时间较长，在一定程度上加大了中国企业获取相关产品以及先进技术的难度。

张国勋表示，如果美国公司为使中国供应商生产一定规格的小部件，而将其蓝图或技术规格发送给中国供应商，那么这些蓝图或技术规格可能需要获得许可。如需获得相应许可，即使这些技术规格是通过邮件发送的、被传到共享文件夹或服务器、经电话沟通或是被复制到不同的文档，均需获得相应许可。

同时出口管制带来了潜在的经济损失和声誉风险，一旦违反出口管制法律法规需要支付巨额罚款或和解金，可能导致企业现有以及潜在客户的流失，遭受信誉损失。

张国勋还指出，出口管制增加了中国企业的合规成本。面对日趋频繁而严格的出口管制执法，中国企业在日常经营过程中需要主动投入人力物力，建设高效的出口合规机制，以避免违规和遭到处罚。

构建出口合规体系

2018年9月7日，在十三届全国人大常委会公布的立法规划中，《中华人民共和国出口管制法》位于第一类项目：条件比较成熟、任期内拟提请审议的法律草案。张国勋指出，该法的重要内容是，国家鼓励企业建立出口管制内部合规机制，并可给予通用许可等相应的许可便利。

另外，为出口经营者规定了咨询机制。出口经营者可在出口之前针对拟出口物项是否属于管制物项，向国家出口管制主管部门提出咨询；设立专家咨询机制，为管制物项的界定提供专家意见。

张国勋强调，如果企业能够建立对接国际标准的合规体系，在应对调查过程中可以做到减轻处罚，甚至免除处罚。建立合规体系之后，通过美国的监管会容易很多。美国政府、欧盟等发达经济体十分看重和认可合规体系。

中国贸促会全国企业合规委员会专家郭楠指出，合规已慢慢成为国际通用话语，企业建立合规体系，相当于有了一个有效的内部管理机制。国际上比较公认的合规标准包括：第一，高层管理强有力的承诺和支持；第二，要有相应的准则、合规政策与流程；第三，管理层中有人专门负责合规管理，并且有足够的资源保证合规管理体系的有效落实；第四，企业进行风险评估和相应的风险管理措施；第五，针对企业的合规政策和流程，对内部人员和外部相关人员和机构进行培训和告知；第六，采取同合规相应的奖励和惩罚措施；第七，企业应该有举报的渠道和内部调查机制。

来源：中国贸促会网站